监管检查
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（已废止）银保监发〔2020〕20号 关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知
## （已废止）银保监发〔2020〕20号 关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知 ### 索 引 号： 717804719/2020-516 主题分类： 政策法规 ### 办文部门： 风险处置局(打非局) 发文日期： 2020-05-25 ### 公文名称： 中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知 ### 文 号： 银保监发〔2020〕20号 #
（已废止）银保监办发〔2020〕55号 关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知
### 中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知 各银保监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，外资银行，金融资产管理公司，各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、保险专业中介机构，各会管单位： 为贯彻落实《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（以下简称《办法》）,进一步规范银行保险机构涉刑案件信息报送工作，现就《办法》实施后涉刑案件信息（包括案件
（已废止）保监发〔2005〕101号 中国保监会保险统计现场检查工作规程
### 关于印发《中国保监会保险统计现场检查工作规程》的通知（保监发〔2005〕101号） 各保监局、各保险公司、保险资产管理公司： 为使保险统计现场检查工作规范化、制度化，确保保险统计信息质量，充分发挥保险统计服务保险监管和保险业发展的作用，我会制定了《中国保监会保险统计现场检查工作规程》，现予以印发，并提出以下要求，请遵照执行。 一、各保监局今后在对保险机构开展保险统计现场检查时，应严格
银保监发〔2022〕33号 关于进一步做好涉刑案件自查发现认定、行政处罚及内部问责的通知
# 加 急 # 中国银保监会文件 银保监发〔2022〕33号 # 中国银保监会关于进一步做好 # 涉刑案件自查发现认定、行政处罚 # 及内部问责的通知 各银保监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、 直销银行、金融资产管理公司、金融资产投资公司、理财公司， 各保险集团(控股)公司、保险公司、保险资产管理公司、养老金 管理公司、保险专业中介机构： 为更好落实银行
银保监会令〔2020〕1号 中国银保监会规范性文件管理办法
## 银保监会令〔2020〕1号 中国银保监会规范性文件管理办法 ### 中国银保监会规范性文件管理办法 (2020年1月3日中国银行保险监督管理委员会令第1号公布 自2020年3月1日起施行) ## 第一章 总 则 第一条 为规范中国银行保险监督管理委员会（下称银保监会）规范性文件的制定程序，提高立法质量和依法监管水平，根据《中华人民共和国立法法》《规章制定程序条例》《国务院办公厅关于加
银保监会令〔2019〕8号 银行保险违法行为举报处理办法
# 银行保险违法行为举报处理办法 (2019年12月25日中国银行保险监督管理委员会令2019年第8号公布 自2020年3月1日起施行) 第一条 为规范中国银行保险监督管理委员会及派出机构（以下统称银行保险监督管理机构）对银行保险违法行为举报处理工作，维护经济金融秩序，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
银保监会令〔2019〕7号 中国银保监会现场检查办法（试行）
中国银保监会现场检查办法（试行） (中国银行保险监督管理委员会令2019年第7号) 《中国银保监会现场检查办法（试行）》已经中国银保监会2019年第6次委务会议通过。现予公布，自2020年1月28日起施行。 主席 郭树清 2019年12月24日 中国银保监会现场检查办法（试行） ## 第一章 总则 第一条 为全面贯彻落实党中央、国务院对金融工作的决策部署，加强对银行业和保险业的监督管
金规〔2023〕10号 银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法
国家金融监督管理总局就《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》答记者问 近日，金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》（以下简称《办法》）。有关部门负责人就相关问题回答了记者提问。 ### 一、《办法》制定的目的是什么？ 答：为深入贯彻落实党的二十大精神，坚决遏制银行保险机构涉刑案件风险高发态势，金融监管总局制定了《办法》。主要推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机
金办发〔2025〕45号 关于规范总局系统行政检查工作的通知
索引号：717804719/2025-337 主题分类：功能监管 办文部门：保险和非银机构检查局 发文日期：2025年4月25日 公文名称： 国家金融监督管理总局办公厅关于规范总局系统行政检查工作的通知 文号：金办发〔2025〕45号 ### 国家金融监督管理总局办公厅关于规范总局系统行政检查工作的通知 各金融监管局，机关各司局： 为深入贯彻落实《国务院办公厅关于严格规范涉企行政检
最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定
### 最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定 （1998年4月9日最高人民法院审判委员会第974次会议通过，根据2020年12月23日最高人民法院审判委员会第1823次会议通过的《最高人民法院关于修改〈最高人民法院关于在民事审判工作中适用《中华人民共和国工会法》若干问题的解释〉等二十七件民事类司法解释的决定》修正） 根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国刑
国家金融监督管理总局令2025年第3号 行政处罚办法
## 《国家金融监督管理总局行政处罚办法》答记者问 ### 国家金融监督管理总局有关司局负责人就《国家金融监督管理总局行政处罚办法》答记者问 近日，《国家金融监督管理总局行政处罚办法》（以下简称《国家金融监督管理总局行政处罚办法》）正式发布。金融监管总局有关司局负责人就相关问题回答了记者提问。 问：《国家金融监督管理总局行政处罚办法》修订主要有哪些考虑？ 答：《国家金融监督管理总局行政处
国家金融监督管理总局令2024年第5号 行政处罚裁量权实施办法
## 国家金融监督管理总局令2024年第5号 行政处罚裁量权实施办法 国家金融监督管理总局 行政处罚裁量权实施办法 (2024年3月27日国家金融监督管理总局令2024年第5号公布 自2024年5月1日起施行) ## 第一章 总 则 第一条 为规范国家金融监督管理总局及其派出机构行政处罚裁量权，维护银行业保险业市场秩序，保护行政相对人合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华
国发〔2024〕5号 国务院关于进一步规范和监督罚款设定与实施的指导意见
国务院关于进一步规范和监督罚款设定与实施的指导意见 国发〔2024〕5号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 行政执法是行政机关履行政府职能、管理经济社会事务的重要方式。行政执法工作面广量大，一头连着政府，一头连着群众，直接关系群众对党和政府的信任、对法治的信心。罚款是较为常见的行政执法行为。为进一步提高罚款规定的立法、执法质量，规范和监督罚款设定与实施，现就行政法规
保监发〔2004〕25号 关于印发中国保监会派出机构内设处室及主要职责的通知
中国保险监督管理委员会关于印发中国保监会派出机构内设处室及主要职责的通知 （2004年4月1日） 各保监局： 《中国保监会派出机构内设处室及主要职责》已经主席办公会讨论通过，现印发给你们，并就有关事项通知如下： 一、各保监局要从本单位的实际情况出发，严格按照有关标准和程序，精心组织，分步实施，逐步到位。 二、各保监局内部处室设置方案须报中国保监会批准后实施。 三、在实施过程中，各保监
保监会令2009年第4号保险公司中介业务违法行为处罚办法
### 保险公司中介业务违法行为处罚办法 # 中国保险监督管理委员会令 # 2009年第4号 《保险公司中介业务违法行为处罚办法》已经2009年9月18日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2009年10月1日起施行。 主席 吴定富 2009年9月25日 ### 保险公司中介业务违法行为处罚办法 第一条 为了维护保险市场秩序，预防和惩处保险公司中介业务违法行为