标志：行政许可

保险资产管理公司高级管理人员资格核准审批事项服务指南

发布日期：2023年6月16日

实施日期：2023年6月16日

发布机构：国家金融监督管理总局

保险资产管理公司高级管理人员任职资格核准事项

服务指南

本指南适用于保险资产管理公司董事、监事和高级管理

人员任职资格核准。

具体范围：保险资产管理公司董事（含董事长、独立董事）、监事、总经理、副总经理、首席风险管理执行官任职

资格核准。

BXZCGLGS0001

一、项目名称

（一）保险资产管理公司董事、监事资格核准。
（二）具体范围：适用于保险资产管理公司董事（含董事长、独立董事）、监事任职资格核准的申请和办理。

二、事项审查类型

前审后批。

三、办理依据

《保险资金运用管理办法》（保监会令〔2018〕1号）第六十一条“保险集团（控股）公司、保险公司分管投资的高级管理人员、保险资产管理公司的董事、监事、高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格”。

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第406项“保险资产管理公司高级管理人员资格核准”。

《保险资产管理公司管理规定》（银保监会令〔2022〕2号）第二十五条“保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得银保监会核准的任职资格。银保监会可以对保险资产管理公司拟任董事、监事和高级管理人员进行任职谈话”。

四、受理机构

国家金融监督管理总局

五、决定机构

国家金融监督管理总局

六、审批数量

无限制（无数量限制）。

七、办事条件

保险资产管理公司董事、监事应当具有大学本科以上学历以及履行职务必需的知识、经验与能力，具备5年以上与履行职责相适应的工作经历。其中，董事长应当具有10年以上金融从业经验。

除上述条件外，独立董事应当符合《保险机构独立董事管理办法》规定的其他条件。

八、受理条件

申请材料完整，要素齐全。

九、有如下情形的，不予批准：

保险资产管理公司拟任董事、监事、高级管理人员有下列情形之一的，国家金融监督管理总局不予核准其任职资格：

（一）依据《公司法》等法律法规、监管规定，不得担

任董事、监事、高级管理人员的情形；

（二）最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚，或涉嫌重大违法违规正在接受有关部门立案调查，尚未作出结论；
（三）被国务院金融监督管理部门取消、撤销任职资格或采取市场禁入措施的，自被取消、撤销任职资格或禁入期满未逾5年；
（四）因违法违规或违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；
（五）因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当受到相应惩戒，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录；
（六）因违法违规或违纪行为被国家机关开除公职；
（七）因犯破坏金融管理秩序罪被判处刑事处罚，或因

其他罪名被判处刑事处罚执行期满未逾5年；

（八）国家金融监督管理总局规定的其他情形。

十、申请材料

以下材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附中文译本。

十一、申请接收

1.窗口接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

2.信函接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

邮编：100033。

3.系统接收：国家金融监督管理总局“互联网+政务服务”系统（系统上线前通过电子政务传输系统接收）

十二、办理基本流程

十三、办理方式

考核、考察、书面审查、现场核查、听证

十四、审批时限

自材料齐备正式受理申请之日起20个工作日作出核准

或者不予核准的书面决定。

十五、审批收费依据及标准

无收费

十六、审批结果

国家金融监督管理总局依照法定条件对保险资产管理公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请作出予以核准

或者不予核准的决定，并出具相关文件。

十七、结果送达

通过电子政务传输系统送达、邮寄送达或自行提取。

十八、申请人权利及义务

申请人拥有查询、监督的权利；

申请人需确保报送所提供材料的真实性、完备性。

十九、咨询途径

现场咨询：前往国家金融监督管理总局行政许可受理大厅咨询

电话咨询：010-66278148

二十、监督及投诉渠道

申请人可以前往设在国家金融监督管理总局办公大楼

一楼的来访接待室进行监督投诉，

申请人还可以拨打国家金融监督管理总局信访投诉电

话：010-66279113进行监督投诉。

二十一、办公地址和时间

国家金融监督管理总局：北京市西城区金融大街甲15号

邮编：100033

服务时间：9:00-11:3014:00-16:30

二十二、公开查询

申请人可以前往国家金融监督管理总局行政许可受理大厅申请查询国家金融监督管理总局直接受理的许可申请，亦可以登录国家金融监督管理总局官方网站查询（www.cbirc.gov.cn）。

申请人还可以拨打受理大厅电话：010-66278148查询。

BXZCGLGS0002

一、项目名称

（一）保险资产管理公司高级管理人员资格核准。
（二）具体范围：适用于保险资产管理公司总经理、副总经理、首席风险管理执行官以及实际履行上述职务的其他人员的任职资格核准申请和办理。

二、事项审查类型

前审后批。

三、办理依据

《保险资金运用管理办法》（保监会令〔2018〕1号）第六十一条“保险集团（控股）公司、保险公司分管投资的高级管理人员、保险资产管理公司的董事、监事、高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。”

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第406项“保险资产管理公司高级管理人员资格核准”。

四、受理机构

国家金融监督管理总局

五、决定机构

国家金融监督管理总局

六、审批数量

无限制（无数量限制）。

七、办事条件

保险资产管理公司高级管理人员，是指对保险资产管理公司的经营管理活动和风险管理具有决策权或者重大影响的下列人员：总经理、副总经理、首席风险管理执行官以及实际履行上述职务的其他人员。

保险资产管理公司高级管理人员应当具备下列条件：

（一）大学本科以上学历；
（二）10年以上金融从业经历；
（三）品行良好，熟悉与保险资产管理业务相关的法律法规及监管规定，具有履行职责所需要的经营管理能力；
（四）国家金融监督管理总局规定的其他条件。

此外，首席风险管理执行官不得主管投资管理。

八、受理条件

申请材料完整，要素齐全。

九、有如下情形的，不予批准：

保险资产管理公司拟任董事、监事、高级管理人员有下列情形之一的，国家金融监督管理总局不予核准其任职资格：

（一）依据《公司法》等法律法规、监管规定，不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；
（二）最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚，或涉嫌重大违法违规正在接受有关部门立案调查，尚未作出结论；
（三）被国务院金融监督管理部门取消、撤销任职资格或采取市场禁入措施的，自被取消、撤销任职资格或禁入期满未逾5年；
（四）因违法违规或违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；
（五）因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当受到相应惩戒，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录；
（六）因违法违规或违纪行为被国家机关开除公职；
（七）因犯破坏金融管理秩序罪被判处刑事处罚，或因其他罪名被判处刑事处罚执行期满未逾5年；
（八）国家金融监督管理总局规定的其他情形。

十、申请材料

以下材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附中文译本。

十一、申请接收

1.窗口接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

2.信函接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

邮编：100033。

3.系统接收：国家金融监督管理总局“互联网+政务服务”系统（系统上线前通过电子政务传输系统接收）

十二、办理基本流程

十三、办理方式

考核、考察、书面审查、现场核查、听证

十四、审批时限

自材料齐备正式受理申请之日起20个工作日作出核准或者不予核准的书面决定。

十五、审批收费依据及标准

无收费

十六、审批结果

国家金融监督管理总局依照法定条件对保险资产管理公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

十七、结果送达

通过电子政务传输系统送达、邮寄送达或自行提取

十八、申请人权利及义务

申请人拥有查询、监督的权利；

申请人需确保报送所提供材料的真实性、完备性。

十九、咨询途径

现场咨询：前往国家金融监督管理总局行政许可受理大厅咨询

电话咨询：010-66278148

二十、监督及投诉渠道

申请人可以前往设在国家金融监督管理总局办公大楼一楼的来访接待室进行监督投诉，

申请人还可以拨打国家金融监督管理总局信访投诉电话：010-66279113进行监督投诉。

二十一、办公地址和时间

国家金融监督管理总局：北京市西城区金融大街甲15号

邮编：100033

服务时间：工作日9:00-11:3014:00-16:30

二十二、公开查询

申请人还可以拨打受理大厅电话：010-66278148查询。

附件1：格式文本

XX保险（XX）公司

XX发〔XXXX〕X号签发人：XX

XX保险（XX）公司关于XXX（名字）XXXX（职务）任职资格核准的请示

国家金融监督管理总局（或XX银保监局/XX银保监分局）：

（注：本示范文本适用于保险资产管理公司董事、监事和高级管理人员资格核准，标题仅供参考，请根据申请材料要求和具

体情况撰写请示内容）

一、本公司基本情况及申请事项

……

二、

……

三、

……

四、

……

附件：1.……

2.……

3.……

（申请人公章）

年月日

主题词：XX请示

任职资格申请表

国家金融监督管理总局制

填表说明：

一、本表由保险机构人事部门填制。

二、政治面貌由中国公民填写。

三、“学历”“学位”“毕业院校”“毕业时间”按取得的最高学

历、学位填写。

四、“学习经历”自大学（专科或者本科）填起。

五、“工作经历”各段时间应保持连续，如中间有未工作的时

段，应填写“未工作”或“无工作”。

六、“培训经历”指近五年三个月以上的境内、外培训。

七、家庭成员以及主要社会关系包括父母、配偶、子女、兄弟姐妹及其他重要社会关系。请如实填写相关人员工作单位及职务，不可空缺，退休人员填写退休前工作单位及职务。拟任人员如有直系亲属长期居住境外的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要

填写在“备注”栏中。

八、“本人声明”由拟任人员本人手书以下内容并签字：本表

记载内容符合我本人的真实情况，不得他人代书代签。

九、“保险机构声明”由保险公司法定代表人或者其分支机构主要负责人手书以下内容并签字：经我单位审查，本表记载内容真

实，不得他人代书代签。

十、填表应当准确、完整，无相关内容的应当在相应表格中填

写“否”或者“无”

十一、本表各栏如填写不下可自行加行。

任职报告表

国家金融监督管理总局制

填表说明：

一、本表由保险机构人事部门填制。

二、政治面貌由中国公民填写。

三、“学历”“学位”“毕业院校”“毕业时间”按取得的最高学

历、学位填写。

四、“现任职单位”“现任职务”指向监管部门报告时已任（新

任）职务。

五、“学习经历”自大学（专科或者本科）填起。

六、“工作经历”各段时间应保持连续，如中间有未工作的时

段，应填写“未工作”或“无工作”。

七、“培训经历”指近五年三个月以上的境内、外培训。

八、家庭成员以及主要社会关系包括父母、配偶、子女、兄弟姐妹及其他重要社会关系。请如实填写相关人员工作单位及职务，不可空缺，退休人员填写退休前工作单位及职务。任职人员如有直系亲属长期居住境外的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要

填写在“备注”栏中。

九、“本人声明”由任职人员本人手书以下内容并签字：本表

记载内容符合我本人的真实情况。不得他人代书代签。

十、“保险机构声明”由保险公司法定代表人或者其分支机构主要负责人手书以下内容并签字：经我单位审查，本表记载内容真

实。不得他人代书代签。

十一、填表应当准确、完整，无相关内容的应当在相应表格中

填写“否”或者“无”。

十二、本表各栏如填写不下可自行加行。

| 序号 | 提交材料名称 | 原件/复印件 | 份数 | 纸质/电子 | 要求 | 备注 |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| 1 | 任职资格核准申请文件 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | 申请书，简要载明基本情况 | 加盖公司章 |

| 2 | 任职资格申请表 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | 按照表格要求，真实完整填写 | 加盖公司章 |

| 3 | 拟任人护照、身份证、学历证书等有关证书的复印件 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 4 | 接受反洗钱培训情况报告，本人签字的履行反洗钱、反恐怖融资义务承诺书，以及近两年未接受反洗钱重大行政处罚的声明 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 5 | 拟任人最近三年曾任金融机构董事长或高级管理人员的，应当提交其最近一次离任审计报告或经济责任审计报告 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 6 | 关联方报告承诺书 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 7 | 公司相关会议决策文件 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 8 | 个人征信报告 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 9 | 独立董事提名人就独立董事的独立性和资格出具的书面意见。 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | |

| 10 | 国家金融监督管理总局规定的其他材料 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 序号 | 提交材料名称 | 原件/复印件 | 份数 | 纸质/电子 | 要求 | 备注 |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| 1 | 任职资格核准申请文件 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | 申请书，简要载明基本情况 | 加盖公司章 |

| 2 | 任职资格申请表 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | 按照表格要求，真实完整填写 | 加盖公司章 |

| 3 | 拟任人护照、身份证、学历证书等有关证书的复印件 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 4 | 接受反洗钱培训情况报告，本人签字的履行反洗钱、反恐怖融资义务承诺书，及近两年未接受反洗钱重大行政处罚的声明 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 5 | 拟任人最近三年曾任金融机构董事长或高级管理人员的，应当提交其最近一次离任审计报告或经济责任审计报告 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | |

| 6 | 关联方报告承诺书 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 7 | 公司相关会议决策文件 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 8 | 劳动合同 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 9 | 个人征信报告 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 10 | 国家金融监督管理总局规定的其他材料 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 抄送：XX…… | 抄送：XX…… | 抄送：XX…… |

| --- | --- | --- |

| 联系人： | 联系电话： | |

| XX保险（XX）公司XXXX办公室 | 年月 | 日 |

| 姓名 | 姓名 | | 性别 | | | | 民族 | | 照片 | 照片 |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| 出生年月 | 出生年月 | | 政治面貌 | | | | 国籍 | | 照片 | 照片 |

| 学历 | 学历 | | 专业 | | | | | | 照片 | 照片 |

| 学位 | 学位 | | 毕业院校 | | | | | | | |

| 最近三年是否曾任金融机构董事长或高级管理人员；如是，是否提交离任审计报告或经济责任审计报告 | 最近三年是否曾任金融机构董事长或高级管理人员；如是，是否提交离任审计报告或经济责任审计报告 | | | | | | | | | |

| 学习经历 | 起止年月 | 院校 | 院校 | 院校 | 专业 | 专业 | 专业 | 毕（结、肄）业 | 毕（结、肄）业 | 全日制 /在职 |

| 工作经历 | 起止年月 | 单位及部门 | 单位及部门 | 单位及部门 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 |

| | | | | | | | | | | |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| | | | | | | | | | | |

| 家庭成员以及主要社会关系 | 关系 | 关系 | 姓名 | 姓名 | 政治面貌 | 政治面貌 | 政治面貌 | 工作单位及职务 | 工作单位及职务 | 备注 |

| 综合鉴定 | |

| --- | --- |

| 本人声明 | （由本人按填写说明手书填写）本人签字：年月日 |

| 保险机构声明 | 负责人签字：年月日 |

| 保险机构意见 | 负责人签字：（并加盖机构公章）年月日 |

| 姓名 | 姓名 | | 性别 | | | | 民族 | | 照片 | 照片 |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| 出生年月 | 出生年月 | | 政治面貌 | | | | 国籍 | | 照片 | 照片 |

| 学历 | 学历 | | 专业 | | | | | | 照片 | 照片 |

| 学位 | 学位 | | 毕业院校 | | | | | | | |

| 学习经历 | 起止年月 | 院校 | 院校 | 院校 | 专业 | 专业 | 专业 | 毕（结、肄）业 | 毕（结、肄）业 | 全日制 /在职 |

| 工作经历 | 起止年月 | 单位及部门 | 单位及部门 | 单位及部门 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 |

| | | | | | | | | | | |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| | | | | | | | | | | |

| 家庭成员以及主要社会关系 | 关系 | 关系 | 姓名 | 姓名 | 政治面貌 | 政治面貌 | 政治面貌 | 工作单位及职务 | 工作单位及职务 | 备注 |

| 综合鉴定 | |

| --- | --- |

| 本人声明 | （由本人按填写说明手书填写）本人签字：年月日 |

| 保险机构声明 | 负责人签字：年月日 |

| 保险机构意见 | 负责人签字：（并加盖机构公章）年月日 |

2023年6月16日-保险资产管理公司高级管理人员资格核准审批事项服务指南

标志：行政许可

发布日期：2023年6月16日

实施日期：2023年6月16日

发布机构：国家金融监督管理总局

附件1：格式文本

XX保险（XX）公司

一、本公司基本情况及申请事项

二、

三、

四、

任职资格申请表

填表说明：

任职报告表

填表说明：