标志：行政许可

保险集团公司、保险控股公司高级管理人员资格核准审批事项服务指南

发布日期：2023年6月16日

实施日期：2023年6月16日

发布机构：国家金融监督管理总局

保险集团公司、保险控股公司

高级管理人员资格核准审批事项服务指南

本指南适用于保险集团公司、保险控股公司组织高级管

理人员资格核准的申请和办理。

具体范围：保险集团公司、保险控股公司董事、监事和

高级管理人员的任职资格核准。

JKZH0001

一、项目名称

保险集团公司、保险控股公司高级管理人员资格核准

二、事项审查类型

前审后批。

三、办理依据

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第405项“保险集团公司、保险控股公司及专属自保、相互保险等组织高级管理人员资格核准”。

四、受理机构

国家金融监督管理总局

五、决定机构

国家金融监督管理总局

六、审批数量

无限制（无数量限制）。

七、办事条件

具备或符合以下条件的，准予批准。

基本条件如下：

1.应当遵守法律、行政法规和国家金融监督管理总局的有关规定，遵守保险公司章程；

2.具有完全民事行为能力；

3.具有诚实信用的品行、良好的守法合规记录；

4.具有履行职务必需的知识、经验与能力，并具备在中国境内正常履行职务必需的时间和条件；

5.具有担任董事、监事和高级管理人员职务所需的独立性；

6.具有大学本科以上学历或者学士以上学位。

除应具备基本条件外，具体条件如下：

1.拟任董事会秘书应当从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上。

2.拟任总经理、副总经理和总经理助理保险公司副总经理、总经理助理应当从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上。

总经理应当具有金融工作经历8年以上或者经济工作经历10年以上（其中金融工作经历不得少于5年），并且具有下列任职经历之一：

（1）担任保险公司省级分公司总经理以上职务高级管理人员5年以上；
（2）担任保险公司部门主要负责人5年以上；
（3）担任金融监管机构相当管理职务5年以上。

具有10年以上金融工作经历且其中保险业工作经历不少于2年，并担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上的，可以不受前款关于任职经历的限制。

保险机构主持工作的副总经理或者其他高级管理人员任职资格核准，适用本规定同级机构总经理的有关规定。

3.拟任审计责任人应当具备以下条件：

（1）具有在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任职经历；
（2）从事审计、会计或财务工作5年以上，或者从事金融工作8年以上，熟悉金融保险业务；
（3）国家金融监督管理总局规定的其他条件。

4.拟任总精算师应当具有下列条件：

（1）取得中国精算师、北美精算师、英国精算师、法国精算师或者国家金融监督管理总局认可的其他国家（地区）精算领域专业资格3年以上，熟悉中国保险精算监管制度，具有从事保险精算工作必需的专业技能；
（2）从事保险精算、保险财务或者保险投资工作8年以上，其中包括5年以上在保险行业内担任保险精算、保险财务或者保险投资管理职务的任职经历；
（3）国家金融监督管理总局规定的其他条件。

八、受理条件

申请材料完整，要素齐全。

九、有如下情形的，不予批准：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）被判处其他刑罚，执行期满未逾3年；
（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格年限期满之日起未逾5年；
（五）被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年；
（六）被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾5年，或受国家机关警告、记过、记大过、降级、撤职等其他处分，在受处分期间内的；
（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业

人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；

（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企

业破产清算完结之日起未逾3年；

（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（十一）申请前1年内受到国家金融监督管理总局或其

派出机构警告或者罚款的行政处罚；

（十二）因涉嫌严重违法违规行为，正接受有关部门立案调查，尚未作出处理结论；
（十三）受到境内其他行政机关重大行政处罚，执行期满未逾2年；
（十四）因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录的；
（十五）国家金融监督管理总局规定的其他情形。

十、申请材料

以下材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附中文译本。

十一、申请接收

1.窗口接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

2.信函接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

邮编：100033。

3.系统接收：国家金融监督管理总局“互联网+政务服务”系统（系统上线前通过电子政务传输系统接收）

十二、办理基本流程

十三、办理方式

考核、考察、书面审查、现场核查

十四、审批时限

自材料齐备正式受理申请之日起20个工作日内作出申请事项核准或者不予核准的书面决定。经批准，可以延长10个工作日。法律、法规另有规定的，依照其规定。

十五、审批收费依据及标准

无收费

十六、审批结果

国家金融监督管理总局依照法定条件对保险集团公司、保险控股公司高级管理人员资格核准申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

十七、结果送达

通过电子政务传输系统送达、邮寄送达或自行提取。

十八、申请人权利及义务

申请人拥有查询、监督的权利；

申请人需确保报送所提供材料的真实性、完备性。

十九、咨询途径

现场咨询：前往国家金融监督管理总局行政许可受理大厅咨询

电话咨询：010-66278148

二十、监督及投诉渠道

申请人可以前往设在国家金融监督管理总局办公大楼一楼的来访接待室进行监督投诉。

申请人还可以拨打国家金融监督管理总局信访投诉电话：010-66279113进行监督投诉。

二十一、办公地址和时间

国家金融监督管理总局：北京市西城区金融大街甲15号

邮编：100033

服务时间：9:00-11:30

14:00-16:30

二十二、公开查询

申请人可以前往国家金融监督管理总局行政许可受理大厅申请查询国家金融监督管理总局直接受理的许可申请，亦可以登录国家金融监督管理总局官方网站查询（www.cbirc.gov.cn）。

申请人还可以拨打受理大厅电话：010-66278148查询。

JKZH0002

一、项目名称

保险集团公司、保险控股公司董事、监事资格核准

二、事项审查类型

前审后批。

三、办理依据

四、受理机构

国家金融监督管理总局

五、决定机构

国家金融监督管理总局

六、审批数量

无限制（无数量限制）。

七、办事条件

（一）具备或符合以下条件的，准予批准。

基本条件如下：

1.应当遵守法律、行政法规和国家金融监督管理总局的有关规定，遵守保险公司章程；

2.具有完全民事行为能力；

3.具有诚实信用的品行、良好的守法合规记录；

4.具有履行职务必需的知识、经验与能力，并具备在中国境内正常履行职务必需的时间和条件；

5.具有担任董事、监事和高级管理人员职务所需的独立性；

6.具有大学本科以上学历或者学士以上学位。

除应具备基本条件外，具体条件如下：

1.拟任董事、监事应符合以下条件：

（1）董事长应当具有金融工作经历5年以上或者经济工作经历10年以上（其中金融工作经历不得少于3年）。
（2）董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

2.拟任独立董事还要符合《保险机构独立董事管理办法》的要求：

（1）独立董事应当具备较高的专业素质和良好的信誉，除符合国家法律法规和中国银行保险监督管理委员会规定的董事任职资格要求外，还应当具备以下条件：

一是大学本科以上学历或者学士以上学位；

二是具有5年以上从事管理、财务、会计、金融、保险、精算、投资、风险管理、审计、法律等工作经历；

三是符合本办法所要求的独立性；

四是有履行职责所必需的时间和精力；

五是中国银行保险监督管理委员会规定的其他条件。

除上述条件外，独立董事应当符合保险机构章程规定的其他条件。

（2）独立董事应当具有独立性。有下列情形之一的，不得担任保险机构独立董事：

一是近3年内在持有保险机构5%以上出资额或股份的股东单位或者保险机构前10名股东单位任职的人员及其近亲属、主要社会关系；

二是近3年内在保险机构或者其实际控制的企业任职的人员及其近亲属、主要社会关系；

三是近1年内为保险机构及其控股股东、其各自附属企业提供审计、精算、法律和管理咨询等服务的人员；

四是近1年内在与保险机构及其控股股东、其各自附属企业有业务往来的银行、法律、咨询、审计等机构担任高级管理人员、合伙人或控股股东；

五是在其他经营同类主营业务的保险机构任职的人员；

六是中国银行保险监督管理委员会认定的其他可能影响独立判断的人员。

（3）独立董事应当保证有足够的时间和精力有效履行职责，最多同时在4家境内外企业担任独立董事。

八、受理条件

申请材料完整，要素齐全。

九、有如下情形的，不予批准：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）被判处其他刑罚，执行期满未逾3年；
（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格年限期满之日起未逾5年；
（五）被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年；
（六）被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾5年，或受国家机关警告、记过、记大过、降级、撤职等其他处分，在受处分期间内的；
（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人，自被吊销执业资格之日起未逾5年；
（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（十一）申请前1年内受到国家金融监督管理总局或其派出机构警告或者罚款的行政处罚；
（十二）因涉嫌严重违法违规行为，正接受有关部门立案调查，尚未作出处理结论；
（十三）受到境内其他行政机关重大行政处罚，执行期满未逾2年；
（十四）因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录的；
（十五）国家金融监督管理总局规定的其他情形。

十、申请材料

以下材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附中文译本。

十一、申请接收

1.窗口接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

2.信函接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

邮编：100033。

3.系统接收：国家金融监督管理总局“互联网+政务服务”系统(系统上线前通过电子政务传输系统接收)

十二、办理基本流程

十三、办理方式

考核、考察、书面审查、现场核查

十四、审批时限

自材料齐备正式受理申请之日起20个工作日内作出申请事项核准或者不予核准的书面决定。经批准，可以延长10

个工作日。法律、法规另有规定的，依照其规定。

十五、审批收费依据及标准

无收费

十六、审批结果

国家金融监督管理总局依照法定条件对保险集团公司、保险控股公司董事、监事资格核准申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

十七、结果送达

通过电子政务传输系统送达、邮寄送达或自行提取。

十八、申请人权利及义务

申请人拥有查询、监督的权利；

申请人需确保报送所提供材料的真实性、完备性。

十九、咨询途径

现场咨询：前往国家金融监督管理总局行政许可受理大厅咨询

电话咨询：010-66278148

二十、监督及投诉渠道

申请人可以前往设在国家金融监督管理总局办公大楼一楼的来访接待室进行监督投诉。

申请人还可以拨打国家金融监督管理总局信访投诉电话：010-66279113进行监督投诉。

二十一、办公地址和时间

国家金融监督管理总局：北京市西城区金融大街甲15号邮编：100033

服务时间：9:00-11:30

14:00-16:30

二十二、公开查询

申请人还可以拨打受理大厅电话：010-66278148查询。

JKZH0003

一、项目名称

保险集团公司、保险控股公司财务负责人资格核准

二、事项审查类型

前审后批。

三、办理依据

四、受理机构

国家金融监督管理总局

五、决定机构

国家金融监督管理总局

六、审批数量

无限制（无数量限制）。

七、办事条件

（一）具备或符合以下条件的，准予批准。

基本条件如下：

1.应当遵守法律、行政法规和国家金融监督管理总局的有关规定，遵守保险公司章程；

2.具有完全民事行为能力；

3.具有诚实信用的品行、良好的守法合规记录；

4.具有履行职务必需的知识、经验与能力，并具备在中国境内正常履行职务必需的时间和条件；

5.具有担任董事、监事和高级管理人员职务所需的独立性；

6.具有大学本科以上学历或者学士以上学位。

除应具备基本条件外，具体条件如下：

保险公司财务负责人应当从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上，并且具备下列条件：

（一）具有在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任职经历；
（二）具有国内外会计、财务、投资或者精算等相关领域的合法专业资格，或者具有国内会计或者审计系列高级职称；
（三）熟悉履行职责所需的法律法规和监管规定，在会计、精算、投资或者风险管理等方面具有良好的专业基础；
（四）对保险业的经营规律有比较深入的认识，有较强的专业判断能力、组织管理能力和沟通能力；
（五）国家金融监督管理总局规定的其他条件。

具有财会等相关专业博士学位的，或从事金融工作10年以上并且在金融机构担任5年以上管理职务的，可以豁免前述第（二）项规定的条件。

八、受理条件

申请材料完整，要素齐全。

九、有如下情形的，不予批准：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）被判处其他刑罚，执行期满未逾3年；
（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格年限期满之日起未逾5年；
（五）被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年；
（六）被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾5年，或受国家机关警告、记过、记大过、降级、撤职等其他处分，在受处分期间内的；
（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；
（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（十一）申请前1年内受到国家金融监督管理总局或其派出机构警告或者罚款的行政处罚；
（十二）因涉嫌严重违法违规行为，正接受有关部门立案调查，尚未作出处理结论；
（十三）受到境内其他行政机关重大行政处罚，执行期满未逾2年；
（十四）因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录的；
（十五）国家金融监督管理总局规定的其他情形。

十、申请材料

以下材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附中文译本。

十一、申请接收

1.窗口接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

2.信函接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

邮编：100033。

3.系统接收：国家金融监督管理总局“互联网+政务服务”系统（系统上线前通过电子政务传输系统接收）

十二、办理基本流程

十三、办理方式

考核、考察、书面审查、现场核查

十四、审批时限

十五、审批收费依据及标准

无收费

十六、审批结果

国家金融监督管理总局依照法定条件对保险集团公司、保险控股公司财务负责人资格核准申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

十七、结果送达

通过电子政务传输系统送达、邮寄送达或自行提取。

十八、申请人权利及义务

申请人拥有查询、监督的权利；

申请人需确保报送所提供材料的真实性、完备性。

十九、咨询途径

现场咨询：前往国家金融监督管理总局行政许可受理大厅咨询

电话咨询：010-66278148

二十、监督及投诉渠道

申请人可以前往设在国家金融监督管理总局办公大楼一楼的来访接待室进行监督投诉。

申请人还可以拨打国家金融监督管理总局信访投诉电话：010-66279113进行监督投诉。

二十一、办公地址和时间

国家金融监督管理总局：北京市西城区金融大街甲15号

邮编：100033

服务时间：9:00-11:30

14:00-16:30

二十二、公开查询

申请人还可以拨打受理大厅电话：010-66278148查询。

JKZH0004

一、项目名称

保险集团公司、保险控股公司合规负责人资格核准

二、事项审查类型

前审后批。

三、办理依据

四、受理机构

国家金融监督管理总局

五、决定机构

国家金融监督管理总局

六、审批数量

无限制（无数量限制）。

七、办事条件

（一）具备或符合以下条件的，准予批准。

基本条件如下：

1.应当遵守法律、行政法规和国家金融监督管理总局的有关规定，遵守保险公司章程；

2.具有完全民事行为能力；

3.具有诚实信用的品行、良好的守法合规记录；

4.具有履行职务必需的知识、经验与能力，并具备在中国境内正常履行职务必需的时间和条件；

5.具有担任董事、监事和高级管理人员职务所需的独立性；

6.具有大学本科以上学历或者学士以上学位。

除应具备基本条件外，具体条件如下：

（一）具有在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任职经历；
（二）熟悉合规工作，具有一定年限的合规从业经历，从事法律、合规、稽核、财会或者审计等相关工作5年以上，或者在金融机构的业务部门、内控部门或者风险管理部门等

附件1：格式文本

XX保险（XX）公司

XX发〔XXXX〕X号签发人：XX

XX保险（XX）公司关于XXXX的请示

国家金融监督管理总局（或XX银保监局/XX银保监分局）：

（注：本示范文本适用于保险机构终止、重大事项变更、发

行次级债、拓宽资金运用形式、高管人员任职资格申请及保险机构分支机构设立等事项。标题仅供参考，请根据申请材料要求和

具体情况撰写请示内容）

一、本公司基本情况及申请事项

……

二、

……

三、

……

四、

……

附件：1.……

2.……

3.……

（申请人公章）

年月日

主题词：XX请示

任职资格申请表

国家金融监督管理总局制

填表说明：

一、本表由保险机构人事部门填制。

二、政治面貌由中国公民填写。

三、“学历”“学位”“毕业院校”“毕业时间”按取得的最高学

历、学位填写。

四、“学习经历”自大学（专科或者本科）填起。

五、“工作经历”各段时间应保持连续，如中间有未工作的时

段，应填写“未工作”或“无工作”。

六、“培训经历”指近五年三个月以上的境内、外培训。

七、家庭成员以及主要社会关系包括父母、配偶、子女、兄弟姐妹及其他重要社会关系。拟任人员如有直系亲属长期居住境外

的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要填写在“备注”栏中。

八、“本人声明”由拟任人员本人手书以下内容并签字：本表

记载内容符合我本人的真实情况。

九、“保险机构声明”由保险公司法定代表人或者其分支机构主要负责人手书以下内容并签字：经我单位审查，本表记载内容真

实。

十、填表应当准确、完整，无相关内容的应当在相应表格中填

写“否”或者“无”

任职报告表

国家金融监督管理总局制

填表说明：

一、本表由保险机构人事部门填制。

二、政治面貌由中国公民填写。

三、“学历”“学位”“毕业院校”“毕业时间”按取得的最高学

历、学位填写。

四、“现任职单位”“现任职务”指向监管部门报告时已任（新

任）职务。

五、“学习经历”自大学（专科或者本科）填起。

六、“工作经历”各段时间应保持连续，如中间有未工作的时

段，应填写“未工作”或“无工作”。

七、“培训经历”指近五年三个月以上的境内、外培训。

八、家庭成员以及主要社会关系包括父母、配偶、子女、兄弟姐妹及其他重要社会关系。任职人员如有直系亲属长期居住境外

的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要填写在“备注”栏中。

九、“本人声明”由任职人员本人手书以下内容并签字：本表

记载内容符合我本人的真实情况。

十、“保险机构声明”由保险公司法定代表人或者其分支机构主要负责人手书以下内容并签字：经我单位审查，本表记载内容真

实。

十一、填表应当准确、完整，无相关内容的应当在相应表格中

填写“否”或者“无”

| 序号 | 提交材料名称 | 原件/复印件 | 份数 | 纸质/电子 | 要求 | 备注 |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| 1 | 任职资格核准申请文件 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | 申请书，简要载明基本情况 | 加盖公司章 |

| 2 | 任职资格申请表 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | 按照表格要求，真实完整填写 | 加盖公司章 |

| 3 | 拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 4 | 接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱、反恐怖融资义务承诺书 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | 个人声明 | 加盖公司章 |

| 5 | 拟任人最近三年曾任金融机构董事长或高级管理人员的，应当提交其最近一次离任审计报告或经济责任审计报告 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | |

| 6 | 国家金融监督管理总局规定的其他材料 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | 包括申请人对拟任人是否存在涉黑涉恶情况的审核意见，拟任人关于未涉黑涉恶的承诺等。 | 加盖公司章 |

| 序号 | 提交材料名称 | 原件/复印件 | 份数 | 纸质/电子 | 要求 | 备注 |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| 1 | 任职资格核准申请文件 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | 申请书，简要载明基本情况 | 加盖公司章 |

| 2 | 任职资格申请表 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | 按照表格要求，真实完整填写 | 加盖公司章 |

| 3 | 拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 4 | 接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱、反恐怖融资义务承诺书 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | 个人声明 | 加盖公司章 |

| 5 | 拟任人最近三年曾任金融机构董事长或高级管理人员的，应当提交其最近一次离任审计报告或经济责任审计报告 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | |

| 6 | 独立董事提名人就独立董事的独立性和资格出具的书面意见。 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | | |

| 7 | 国家金融监督管理总局规定的其他材料 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | 包括申请人对拟任人是否存在涉黑涉恶情况的审核意见，拟任人关于未涉黑涉恶的承诺等。 | 加盖公司章 |

| 序号 | 提交材料名称 | 原件/复印件 | 份数 | 纸质/电子 | 要求 | 备注 |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| 1 | 任职资格核准申请文件 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | 申请书，简要载明基本情况 | 加盖公司章 |

| 2 | 任职资格申请表 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | 按照表格要求，真实完整填写 | 加盖公司章 |

| 3 | 拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 4 | 接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱、反恐怖融资义务承诺书 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | 个人声明 | 加盖公司章 |

| 5 | 拟任人最近三年曾任金融机构董事长或高级管理人员的，应当提交其最近一次离任审计报告或经济责任审计报告 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | |

| 序号 | 提交材料名称 | 原件/复印件 | 份数 | 纸质/电子 | 要求 | 备注 |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| 1 | 任职资格核准申请文件 | 原件 | 1 | 纸质+电子 | 申请书，简要载明基本情况 | 加盖公司章 |

| 2 | 任职资格申请表 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | 按照表格要求，真实完整填写 | 加盖公司章 |

| 3 | 拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | 加盖公司章 |

| 4 | 接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱、反恐怖融资义务承诺书 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | 个人声明 | 加盖公司章 |

| 5 | 拟任人最近三年曾任金融机构董事长或高级管理人员的，应当提交其最近一次离任审计报告或经济责任审计报告 | 复印件 | 1 | 纸质+电子 | | |

| 抄送：XX…… | 抄送：XX…… | 抄送：XX…… |

| --- | --- | --- |

| 联系人： | 联系电话： | |

| XX保险（XX）公司XXXX办公室 | 年月 | 日 |

| 姓名 | 姓名 | | 性别 | | | | 民族 | | 照片 | 照片 |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| 出生年月 | 出生年月 | | 政治面貌 | | | | 国籍 | | 照片 | 照片 |

| 学历 | 学历 | | 专业 | | | | | | 照片 | 照片 |

| 学位 | 学位 | | 毕业院校 | | | | | | | |

| 最近三年是否曾任金融机构董事长或高级管理人员；如是，是否提交离任审计报告或经济责任审计报告 | 最近三年是否曾任金融机构董事长或高级管理人员；如是，是否提交离任审计报告或经济责任审计报告 | | | | | | | | | |

| 学习经历 | 起止年月 | 院校 | 院校 | 院校 | 专业 | 专业 | 专业 | 毕（结、肄）业 | 毕（结、肄）业 | 全日制 /在职 |

| 工作经历 | 起止年月 | 单位及部门 | 单位及部门 | 单位及部门 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 |

| | | | | | | | | | | |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| | | | | | | | | | | |

| 家庭成员以及主要社会关系 | 关系 | 关系 | 姓名 | 姓名 | 政治面貌 | 政治面貌 | 政治面貌 | 工作单位 | 工作单位 | 备注 |

| 综合鉴定 | |

| --- | --- |

| 本人声明 | （由本人按填写说明手书填写）本人签字：年月日 |

| 保险机构声明 | 负责人签字：年月日 |

| 保险机构意见 | 负责人签字：（并加盖机构公章）年月日 |

| 姓名 | 姓名 | | 性别 | | | | 民族 | | 照片 | 照片 |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| 出生年月 | 出生年月 | | 政治面貌 | | | | 国籍 | | 照片 | 照片 |

| 学历 | 学历 | | 专业 | | | | | | 照片 | 照片 |

| 学位 | 学位 | | 毕业院校 | | | | | | | |

| 学习经历 | 起止年月 | 院校 | 院校 | 院校 | 专业 | 专业 | 专业 | 毕（结、肄）业 | 毕（结、肄）业 | 全日制 /在职 |

| 工作经历 | 起止年月 | 单位及部门 | 单位及部门 | 单位及部门 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 | 职务 |

| | | | | | | | | | | |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

| | | | | | | | | | | |

| 家庭成员以及主要社会关系 | 关系 | 关系 | 姓名 | 姓名 | 政治面貌 | 政治面貌 | 政治面貌 | 工作单位 | 工作单位 | 备注 |

| 综合鉴定 | |

| --- | --- |

| 本人声明 | （由本人按填写说明手书填写）本人签字：年月日 |

| 保险机构声明 | 负责人签字：年月日 |

| 保险机构意见 | 负责人签字：（并加盖机构公章）年月日 |

2023年6月16日-保险集团公司、保险控股公司高级管理人员资格核准审批事项服务指南

标志：行政许可

发布日期：2023年6月16日

实施日期：2023年6月16日

发布机构：国家金融监督管理总局

附件1：格式文本

XX保险（XX）公司

一、本公司基本情况及申请事项

二、

三、

四、

任职资格申请表

填表说明：

任职报告表

填表说明：